南方電網數字電網研究院有限公司（以下簡稱南網數研院）成立于2019年9月，作為全球首家數字電網研究院、國家首批“科改示范行動”試點企業，搶抓深化國企改革和數字化轉型戰略發展機遇，堅持以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，深入貫徹黨中央全面推進依法治國戰略部署，認真落實國務院國資委及南方電網公司全面推進依法治企有關要求，創新構建“3+1+1”機制（公司治理、制度流程、內控合規3大體系+數字法治+法治文化），積極打造國有科技型企業法治范本，為加快建成世界一流數字電網集團提供堅強法治保障。

一、 黨建引領，構建形至神備的公司治理體系

南網數研院深入貫徹落實習近平法治思想，堅持“兩個一以貫之”要求，把加強黨的領導和完善公司治理統一起來，按照上市公司標準，推動以章程為統領、以規范授權和行權為基礎、以加強集團化管控為重點的公司治理體系不斷完善，大幅提升治理效能。

一是實現黨組織與治理體系深度融合。堅持黨建工作與企業成長發展同謀劃，同部署，同安排，完成“黨建進章程”全覆蓋，將黨組織決定和研究重大事項的程序性要求納入章程；實現黨委班子與董事會成員、經理層成員適度交叉；完善黨組織議事清單和規則，在決策、執行、監督各環節的權責更加清晰，各治理主體協調運轉、有效制衡。

二是推動各治理主體依法規范行權。完成南方電網第一批外部董事占多數的規范董事會建設，全面落實董事會核心職權；完善治理體系文件，明確公司各治理主體的權責界面，完善行權履職保障機制和相應的議事規則；落實經理層經營自主權，各級董事會累計向經理層授權57項，提升經營決策效率，加快市場拓展步伐。

三是建立“一體清單式”權責體系和授權體系。將管控授權事項與集團決策事項貫通，形成一體清單，分層分類靈活授權。對分公司實施“虛擬法人”集中授權，授予分公司市場開拓等重大經營權，提高運營效能及經營活力；對控股子公司實施“一企一策”差異化管控，授權外部董事獨立表決比例占董事會決策事項的34%；對參股企業采取“一型一策”分檔授權，梳理29項股東表決事項，依重要程度采取集體決策、主要負責人決策、分管領導決策三檔決策流程，治理效率提升57%。

二、 強基固本，構建好用管用的制度流程體系

南網數研院立足科改示范，在改革創新中不斷進取，建立具有數字化轉型產業特色的業務與制度聯動機制，推進制度簡明化，形成以章程為統領的制度體系，系統解決企業深層次體制機制問題，促進管理規范高效，激發創新活力。

一是搭建公司“制度圖譜”。結合數字化轉型產業特色，在全面摸清“業務家底”基礎上，聚焦客戶全方位服務、項目全過程管理和研發全要素管理的核心價值，從理清業務事項邏輯、加強業務協同出發，建立完整的業務管理體系框架，并在此基礎上搭建公司制度圖譜，全面貫通業務與制度的映射聯動關系，確保制度體系化，實現公司業務領域流程制度全覆蓋。

二是提升制度質量。完善制度制定程序，將各執行單位納入編制主體，聯合開展制度編制和評審，提升制度對業務發展的適應性和支撐力；加強基本制度、重要制度評審，讓制度更加簡單管用，全面提高制度系統性、科學性、協同性；常態化開展制度建設效能評估，對實效性不高的制度及時調整修訂。

三是強化制度執行閉環管理。建立例行檢查、通報和整改機制，將制度執行評價與內控評價強掛鉤，對制度執行共性問題，統一下發監督建議函，督促整改；實行制度執行評價結果“雙反饋”機制，評價意見同步反饋發布部門執行單位，強化制度執行的約束力和監督效能；細化制度罰則內容，嚴格對違反制度行為的處理，樹立制度權威，增強制度執行剛性。

三、 業法融合，構建基于風險防控的內控合規體系

南網數研院堅決落實防范重大系統性風險要求，將內控、合規、全面風險“三位一體”有效融合，督促落實內控合規要求，強化風險防控，為公司改革創新發展提供堅實保障，確保公司行穩致遠。

一是開展頂層設計與組織體系構建。整合優化合規、風險、內控，遵循“全面覆蓋，突出重點”的工作原則，出臺公司《構建基于風險防控的內控合規體系工作方案》，開展組織體系構建及相關制度建設，設立合規風險管理委員會，制定公司內控合規管理辦法，夯實管控基礎。

二是形成“一張地圖、三個清單”管理體系。《內控合規風險地圖》直觀呈現6大重點業務領域49個風險點分布情況，一圖讀通防控要點；《重點領域內控合規風險清單》貫通業務、風險、制度及崗位四大核心環節，明確制度“立改廢”要求；《內控重要崗位清單》覆蓋公司領導人員和項目經理等重要關鍵崗位，提示易發違規點158個。《不相容崗位清單》共梳理公司內部不相容崗位33個，明確相關內控措施。

三是實施有效監督檢查與考核。推進監督體系與內控合規體系協同貫通，綜合利用公司監事會、內外部審計、合規專項檢查、內外部巡視等監督檢查手段和工作成果，對內控缺陷及合規風險進行深入排查，提出管控措施意見，督促整改，同時將12項合規紅線事項納入經營績效考核，多措并舉合力提高監督成效。

四、 發揮優勢，推進數字法治建設

充分發揮南網數研院數字化領域先發優勢，提升數字化管理能力，推動法規管理從信息化向數字化智能化升級，強化全流程合規管控、全要素效能管控、全方位風險管控、全生命周期閉環管控，助力企業高質量發展。

一是推進核心法規業務全面數智化。優化升級合同、制度、授權、重大決策審核、普法等核心法規業務系統及功能模塊，在全面實現合同、制度、重大決策法律審核率100%基礎上，推進數據貫通和智能審核，促進法規管理水平不斷提高。

二是推進制度執行管控數智化。按照“制度流程化、流程信息化、信息數字化”要求，將制度約束點和管控點固化到20余個已上線流程，以流程驅動制度執行，實現各級管理權限的精準匹配與在線管控，有效解決制度執行不到位問題，整體提高制度效能。

三是推進內控合規風險管理數智化。結合公司數字運營系統建設，運用合規探針等技術，將內控合規要求“內嵌”入生產經營流程，使風控措施與業務域無縫銜接、順暢流轉，賦活“風險地圖”，實現業務流程和風險的在線可視可控；探索人工智能應用，進行智能預判，強化系統監測和風險預警，促進內控合規要求有效落地。

五、 抓住關鍵，推進法治文化建設

南網數研院聚焦公司改革發展大局，深入開展法治宣傳教育，培育法治文化，廣大干部員工法治意識和法治能力不斷增強，為公司發展營造良好法治環境。

一是抓“關鍵人”。抓住“領導干部、關鍵崗位人員”，通過黨委會集中研討、中心組擴大學習、專題輔導等方式，習近平法治思想、民法典精神和相關法規制度得以第一時間學習傳達到位，發揮“關鍵少數”的法治引領作用。

二是抓“關鍵處”。抓住“風險防范”這個關鍵，采取專題輔導、動畫展示、專家教學和現場交流等方式，針對公司內控合規體系系列文件進行宣貫培訓，提高法治宣傳教育的針對性和有效性。

三是抓“關鍵時”。抓住“12·4國家憲法日”時點，舉辦“法治路 跑起來”國家憲法日等主題活動；抓住“4·15全民國家安全教育日”時點，宣傳《國家安全法》《網絡安全法》；抓住相關重要法規發布時點，通過線上線下平臺宣傳解讀《民法典》《密碼法》《數據安全法》《個人信息保護法》等法律法規，營造良好法治氛圍。

法治興則國家興、企業興。2021年，南網數研院改革經驗入選國務院國資委A 類案例，首款電力專用主控芯片“伏羲”入選央企十大“國之重器”。立足新起點，開啟新征程，南網數研院將持續深入貫徹習近平新時代中國特色社會主義思想，持續提升依法治企水平，為公司建成世界一流數字電網集團、打造國家戰略科技力量提供更堅強的法治支撐。

作者：南方電網數字電網研究院有限公司總法律顧問 朱維濤