中央企業(yè)是我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的重要支柱，是落實(shí)全面依法治國(guó)戰(zhàn)略的重要主體，應(yīng)當(dāng)在建設(shè)社會(huì)主義法治國(guó)家中發(fā)揮重要作用，因此，全面建設(shè)法治央企是貫徹落實(shí)全面依法治國(guó)戰(zhàn)略的重要內(nèi)容，是進(jìn)一步深化國(guó)企改革的必然要求，也是提升企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力、做強(qiáng)做優(yōu)做大中央企業(yè)的迫切需要。國(guó)有資本運(yùn)營(yíng)公司是促進(jìn)國(guó)有資產(chǎn)配置和運(yùn)行效率提高的有效抓手，其參與中央企業(yè)的改革和戰(zhàn)略調(diào)整，必然納入在法治建設(shè)框架下完成。國(guó)有資本運(yùn)營(yíng)公司通過(guò)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)推進(jìn)國(guó)有資本布局戰(zhàn)略性調(diào)整、健全國(guó)有資本合理流動(dòng)機(jī)制、促進(jìn)國(guó)有資本流動(dòng)重組，是貫穿于“十三五”和“十四五”規(guī)劃期間的重要舉措。

一、 國(guó)有資本運(yùn)營(yíng)公司參與央企法治建設(shè)是落實(shí)中央依法治國(guó)思想的重要舉措

2020年11月，中央全面依法治國(guó)工作會(huì)議在北京召開，習(xí)近平總書記在會(huì)議上發(fā)表重要講話，對(duì)當(dāng)前和今后一個(gè)時(shí)期推進(jìn)全面依法治國(guó)要重點(diǎn)抓好的工作提出了“十一個(gè)堅(jiān)持”要求，這既是習(xí)近平法治思想的核心要義和理論精髓，也是指導(dǎo)和推動(dòng)我國(guó)社會(huì)主義法治建設(shè)的重要綱領(lǐng)。為深入學(xué)習(xí)貫徹習(xí)近平法治思想，落實(shí)中央全面依法治國(guó)工作會(huì)議部署，進(jìn)一步推進(jìn)中央企業(yè)法治建設(shè)，提升依法治企能力水平，助力“十四五”時(shí)期深化改革、高質(zhì)量發(fā)展，國(guó)務(wù)院國(guó)資委于2021年10月印發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步深化法治央企建設(shè)的意見》（，在總體要求、健全法治工作體系、全面提升依法治企能力等方面對(duì)中央企業(yè)法治建設(shè)提出了進(jìn)一步要求。

《中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問(wèn)題的決定》指出：支持有條件的國(guó)有企業(yè)改組為國(guó)有資本投資公司。2018年7月，國(guó)務(wù)院印發(fā)《國(guó)務(wù)院關(guān)于推進(jìn)國(guó)有資本投資、運(yùn)營(yíng)公司改革試點(diǎn)的實(shí)施意見》指出：通過(guò)改組組建國(guó)有資本投資、運(yùn)營(yíng)公司，構(gòu)建國(guó)有資本投資、運(yùn)營(yíng)主體，改革國(guó)有資本授權(quán)經(jīng)營(yíng)體制，完善國(guó)有資產(chǎn)管理體制……推動(dòng)國(guó)有經(jīng)濟(jì)布局優(yōu)化和結(jié)構(gòu)調(diào)整，提高國(guó)有資本配置和運(yùn)營(yíng)效率，更好地服務(wù)國(guó)家戰(zhàn)略需要。中國(guó)國(guó)新控股有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)國(guó)新）作為國(guó)務(wù)院國(guó)資委出資的中央企業(yè)，抓住了國(guó)有資本運(yùn)營(yíng)公司試點(diǎn)這一重大歷史契機(jī)，開拓進(jìn)取，創(chuàng)新發(fā)展，逐步探索出了一條具有中國(guó)國(guó)新特點(diǎn)的國(guó)有資本運(yùn)營(yíng)公司試點(diǎn)道路。

2020年6月，《國(guó)企改革三年行動(dòng)方案（2020－2022年）》提出要加快國(guó)有資本布局優(yōu)化和結(jié)構(gòu)調(diào)整，清理退出不具備優(yōu)勢(shì)的非主營(yíng)業(yè)務(wù)和低效無(wú)效資產(chǎn)。中國(guó)國(guó)新資產(chǎn)管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱國(guó)新資產(chǎn)）作為中國(guó)國(guó)新的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)板塊的重要載體，以服務(wù)中央企業(yè)重組整合、改革脫困、提質(zhì)增效、聚焦主業(yè)為目標(biāo)，重點(diǎn)協(xié)助中央企業(yè)完成非主業(yè)、非優(yōu)勢(shì)業(yè)務(wù)的“兩非”剝離和無(wú)效資產(chǎn)、低效資產(chǎn)的“兩資”處置，在該類“兩非兩資”業(yè)務(wù)開展過(guò)程中，依靠法治化、市場(chǎng)化手段，努力實(shí)現(xiàn)中央企業(yè)進(jìn)一步優(yōu)化治理結(jié)構(gòu)、完善法治建設(shè)、深化重點(diǎn)領(lǐng)域改革、化解過(guò)剩產(chǎn)能。

二、 國(guó)新資產(chǎn)“兩非兩資”業(yè)務(wù)的開展與法治建設(shè)的良性互動(dòng)形成國(guó)有資本運(yùn)營(yíng)公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特色

回顧2021年，國(guó)新資產(chǎn)自與中國(guó)石化合作首單“兩非兩資”項(xiàng)目成功簽約之后，針對(duì)不同情況的“兩非兩資”項(xiàng)目特點(diǎn)，各種類型的業(yè)務(wù)模式正在積極探索、穩(wěn)步推進(jìn)，整體呈現(xiàn)多點(diǎn)開花、快速發(fā)展的趨勢(shì)，全年完成多個(gè)“兩非兩資”項(xiàng)目簽約落地。伴隨一年多以來(lái)的經(jīng)驗(yàn)積累和實(shí)踐總結(jié)，國(guó)有資本運(yùn)營(yíng)公司在參與“兩非兩資”類項(xiàng)目時(shí)如何更好地與中央企業(yè)法治建設(shè)形成良性互動(dòng)，也成為值得思考的課題，就國(guó)新資產(chǎn)而言，主要在以下方面取得了一些成效和心得。

（一）建立法治工作領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任體系。

國(guó)新資產(chǎn)開展的“兩非兩資”業(yè)務(wù)有一類模式涉及與合作央企共建平臺(tái)公司，承接從央企中剝離出來(lái)的“兩非兩資”項(xiàng)目并后續(xù)由平臺(tái)公司管理運(yùn)營(yíng)。目前該類平臺(tái)公司一般由合作央企原黨組織繼續(xù)堅(jiān)持對(duì)平臺(tái)公司的領(lǐng)導(dǎo)，不斷完善定期專題學(xué)法、定期聽取工作匯報(bào)等制度，切實(shí)發(fā)揮黨組織把方向、管大局、促落實(shí)的核心作用。

（二）健全法治工作組織體系。

國(guó)新資產(chǎn)建立健全了總法律顧問(wèn)及首席風(fēng)險(xiǎn)官制度，在開展“兩非兩資”業(yè)務(wù)時(shí)充分發(fā)揮總法律顧問(wèn)、首席風(fēng)險(xiǎn)官作用，統(tǒng)籌推進(jìn)企業(yè)法治建設(shè)，協(xié)調(diào)企業(yè)決策、經(jīng)營(yíng)和管理中的法律事務(wù)，保障公司依法合規(guī)運(yùn)行。設(shè)置法律風(fēng)控部，選聘具有監(jiān)管機(jī)構(gòu)、中央企業(yè)、律師事務(wù)所等多重背景的專業(yè)人員，強(qiáng)化公司法治建設(shè)和風(fēng)險(xiǎn)防控實(shí)施主體建設(shè)。在涉及重大復(fù)雜事項(xiàng)時(shí)，聘用外部法律服務(wù)機(jī)構(gòu)輔助開展法律研究、法律意見提供等工作。

（三）增強(qiáng)公司依法治理體系。

國(guó)新資產(chǎn)高度重視平臺(tái)公司的公司治理，業(yè)務(wù)前期接洽中即重點(diǎn)與合作央企溝通《公司章程》《合資協(xié)議》等核心公司治理文件，嚴(yán)格依據(jù)法律法規(guī)、國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管規(guī)定，科學(xué)配置雙方在平臺(tái)公司的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，厘清各類投資、履職、運(yùn)營(yíng)等事項(xiàng)，規(guī)范議事決策方式和程序。在董事會(huì)層面，一般國(guó)新資產(chǎn)會(huì)委派至少一名具有法律知識(shí)的專業(yè)人員擔(dān)任董事，提升董事會(huì)依法決策水平。各類重要的決策會(huì)議中，將合法合規(guī)性審查和重大風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估作為重大決策事項(xiàng)必經(jīng)前置程序。國(guó)新資產(chǎn)依法對(duì)平臺(tái)公司規(guī)范行使股東權(quán)，嚴(yán)格按照公司治理結(jié)構(gòu)，通過(guò)股東（大）會(huì)決議、派出董事監(jiān)事、推薦高級(jí)管理人員等方式行權(quán)履職，切實(shí)防范公司人格混同等風(fēng)險(xiǎn)。

（四）持續(xù)推進(jìn)建章立制。

除自身制定了2021-2023年的制度“廢改立”工作計(jì)劃并按進(jìn)度保證實(shí)施外，國(guó)新資產(chǎn)還大量參與了“兩非兩資”業(yè)務(wù)合資平臺(tái)公司的建章立制工作，根據(jù)平臺(tái)公司以及承接項(xiàng)目的特點(diǎn)，構(gòu)建分層分類的制度體系框架，切實(shí)提高了制度的可行性、科學(xué)性和系統(tǒng)性。

（五）提升引領(lǐng)支撐能力。

國(guó)新資產(chǎn)緊盯國(guó)企改革三年行動(dòng)、“十四五”發(fā)展規(guī)劃重點(diǎn)工作，及時(shí)研究相關(guān)法律合規(guī)問(wèn)題，法律風(fēng)控部人員全程參與“兩非兩資”平臺(tái)公司的設(shè)立、接收、運(yùn)營(yíng)、處置等業(yè)務(wù)全流程，加強(qiáng)法律審核把關(guān)，堅(jiān)持依法依規(guī)操作，嚴(yán)控法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。在新的法規(guī)、政策、監(jiān)管規(guī)則出臺(tái)時(shí)，法律合規(guī)人員會(huì)及時(shí)學(xué)習(xí)并在公司進(jìn)行宣貫、交流。

（六）提升風(fēng)險(xiǎn)管控能力。

國(guó)新資產(chǎn)督促平臺(tái)公司持續(xù)鞏固規(guī)章制度、經(jīng)濟(jì)合同、重要決策法律審核100%覆蓋，并通過(guò)跟進(jìn)采納情況、完善后評(píng)估機(jī)制，反向查找工作不足，持續(xù)提升審核質(zhì)量。加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理，完善專利、商標(biāo)、商號(hào)、商業(yè)秘密等保護(hù)制度，堅(jiān)決打擊侵權(quán)行為，切實(shí)維護(hù)企業(yè)無(wú)形資產(chǎn)安全和合法權(quán)益。

（七）完善激勵(lì)約束機(jī)制。

國(guó)新資產(chǎn)將“兩非兩資”項(xiàng)目的經(jīng)營(yíng)和管理情況納入了業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)的績(jī)效考核指標(biāo)，對(duì)于在項(xiàng)目開展中作出突出貢獻(xiàn)，有效防范重大風(fēng)險(xiǎn)、避免或挽回重大損失的人員予以表彰和獎(jiǎng)勵(lì)，對(duì)于因違反規(guī)定，未履行或未正確履行職責(zé)，在經(jīng)營(yíng)投資中造成國(guó)有資產(chǎn)損失或其他嚴(yán)重不良后果的人員，依法追究責(zé)任。

（八）做好法治建設(shè)保障。

法治建設(shè)工作作為國(guó)新資產(chǎn)“十四五”發(fā)展規(guī)劃中的重點(diǎn)工作之一，在組織、人員、資金等方面均配備了充足的后勤保障，國(guó)新資產(chǎn)以國(guó)內(nèi)外一流資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)作為對(duì)標(biāo)，通過(guò)定期調(diào)研、指導(dǎo)交流、法治宣講等方式，確保法治建設(shè)深入“兩非兩資”業(yè)務(wù)開展的全過(guò)程，使依法合規(guī)、守法誠(chéng)信成為公司員工的自覺行為和基本準(zhǔn)則。

三、 國(guó)有資本運(yùn)營(yíng)公司參與、協(xié)助中央企業(yè)推進(jìn)法治建設(shè)的展望

2022年是國(guó)企改革三年行動(dòng)的最后一年，國(guó)有企業(yè)改革要形成更加成熟的中國(guó)特色現(xiàn)代企業(yè)制度和以管資本為主的國(guó)資監(jiān)管體制、推動(dòng)國(guó)有經(jīng)濟(jì)布局優(yōu)化和結(jié)構(gòu)調(diào)整上取得明顯成效。因此，持續(xù)推動(dòng)法治建設(shè)對(duì)于國(guó)有企業(yè)的意義不僅在于當(dāng)下，而將長(zhǎng)期有利于做強(qiáng)做大國(guó)有資本，有助于增強(qiáng)國(guó)有經(jīng)濟(jì)的競(jìng)爭(zhēng)力、控制力、抗風(fēng)險(xiǎn)能力。展望未來(lái)，國(guó)有資本運(yùn)營(yíng)公司仍可以多種方式去參與、協(xié)助中央企業(yè)推進(jìn)法治建設(shè)，從而更好地發(fā)揮運(yùn)營(yíng)公司在提升國(guó)有資本運(yùn)營(yíng)效率、提高國(guó)有投資回報(bào)、優(yōu)化國(guó)有資本產(chǎn)業(yè)布局、實(shí)現(xiàn)國(guó)有資產(chǎn)保值增值的作用。

作者：中國(guó)國(guó)新資產(chǎn)管理有限公司法律風(fēng)控部負(fù)責(zé)人 張麗莎

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