2018年4月24日，習近平總書記視察三峽大壩，隨后在長江經濟帶發展座談會上作出指示：“三峽集團要發揮好應有作用,積極參與長江經濟帶生態修復和環境保護建設”。

3年來，肩負著習近平總書記的殷切囑托和“在共抓長江大保護中發揮骨干主力作用”的新使命，中國長江三峽集團已從4個城市的試點先行，到16個沿江城市的拓展合作，再向長江經濟帶11省市全面鋪開，城鎮污水治理“三峽模式”在長江沿線復制應用、推陳出新。目前，蕪湖“廠網一體”、九江“廠網河一體”、岳陽“廠網湖一體”、宜昌“兩網共治”等治水模式落地見效，試點城市污水收集率明顯提升，城市水環境明顯好轉。截至2021年底，三峽集團長江大保護累計落地投資超過2000億元，管網建設長度超過9000公里，直接服務人口近600萬。

長江三峽技術經濟發展有限公司（以下簡稱三峽發展公司）作為三峽集團重要二級子公司，根據集團公司黨組決策部署，在做好集團公司重大工程項目承監承建工作的同時，作為集團公司長江大保護工程總承包主體責任單位，承擔集團公司長江大保護工程總承包業務，助力集團公司在共抓長江大保護工作中發揮骨干主力作用。

在承擔長江大保護工程總承包業務的過程中，三峽發展公司堅決落實集團公司戰略定位和法治央企建設的要求，注重依法經營和合規管理工作。在小額參股和工程總承包業務領域中積極做好風險防控，形成了較為成熟的風險管控模式，未發生違規經營投資事項，在建項目風險可控在控、運作平穩，依法治企能力明顯提高，正朝著努力建設成為國內一流、國際知名的工程公司而奮進。

一、 注重頂層設計，強化組織領導，法治工作體系不斷建立健全。

制定法治體系建設實施方案。緊緊圍繞公司“十四五”戰略發展規劃和改革中心任務，全面做好公司法治建設規劃，力爭到2025年，公司法治工作組織領導更加有力，法治建設第一責任人職責深化落實，總法律顧問制度建設不斷完善，法律管控體系和工作機制更加健全，法律事務機構建設水平持續提高，法治工作隊伍履職能力明顯增強，依法治企整體水平顯著提升，黨委全面領導、企業主要負責人負總責、總法律顧問牽頭推進、法律事務機構組織實施、業務部門充分協同、全員廣泛參與的法治工作格局全面形成，公司法治工作體系建設達到一流水平。

成立法治建設工作領導小組。法治建設工作列為一把手工程，公司成立了法治建設工作領導小組，由公司主要領導擔任組長，分管領導任副組長，各職能、業務部門主要負責人擔任成員，負責制定本公司法治建設總體規劃、目標和相關重大方針政策，部署、督導本公司法治建設重點工作，研究解決本公司法治建設中的重大問題。小組每年至少召開1次會議，下設辦公室，由公司法律合規部具體負責相關工作。

加強黨委對法治工作的領導。公司黨委著力把握政治方向、協調各方職能、統籌法治建設、督促依法履職、培養法治隊伍、創造法治環境，把黨的領導貫穿依法治企各方面，確保全面依法治國戰略得到貫徹落實，實現依法治國和依法治企的有機統一。公司黨委結合公司業務實際定期學法，組織學習習近平法治思想、長江保護法、建設工程司法解釋等法律培訓課程。公司法律合規部定期向公司黨委匯報法治工作和風險管控情況，已成為常態化工作模式。

落實法治建設第一責任人職責。制定了《公司主要負責人履行推進法治建設第一責任人職責實施辦法》，公司黨委書記、執行董事、總經理作為主要負責人，是推進公司法治建設工作的第一責任人。辦法從履責要求、具體職責、執行落實等多個方面，對法治建設第一責任人的職責進行了詳細規定，確保公司主要負責人切實履行法治建設第一責任人職責到位。

二、 突出法律審核，注重事先預防，法律支撐服務作用日益顯現。

切實做好三項法律審核。公司嚴格按照國資委和集團公司關于法律審核工作的辦法要求，注重對各類經濟合同、規章制度和重大決策的法律審查，不斷提高審核的質量和效率，確保審核完成率達到100%。目前，公司法律合規部門已基本做到小額合同24小時內完成審核并反饋法律審核意見，大額合同3個工作內予以回復的工作機制；全過程參與各類規章制度的制定和修改工作，及時根據法律法規的變化，做好合規性審核；根據需要及時對重大決策出具法律意見書，相關代表參與公司決策會議。

加大重點領域的風險管控。工程總承包項目作為公司主營業務，建設過程和合同履約中的風險易發多發，稍有不慎，公司將面臨巨大的履約障礙和潛虧風險。為此，公司針對監理項目、設備監造項目、檢測維修項目、工程總承包項目、分包項目、施工過程、設備物資采購、勞務用工等領域常見的風險點統一歸集整理，在合同審核過程中集中作出風險提示，避免不同的業務部門重復發生類似的風險隱患。專門制定了《分工合作協議》《機械設備租賃合同》《勞務分包合同》《聯合體協議》《施工合同》《專業分包合同》《房屋租賃合同》《勞務派遣協議》等數十份合同范本，并進行推廣使用。

重視關鍵環節的風險預防。小額參股投資項目評估審核、授權委托辦理過程、傳統監理監造項目投標階段、物資服務招標采購過程、疫情常態化合同履約過程、重大資產處置等往往風險點較多，是風險管控的重要環節。針對關鍵環節和重要節點，公司充分利用網絡大數據、短名單、合格供應商資源庫、企查查等信息資源，持續開展前置信用審查、法律盡職調查和合法合規性審核工作，反復進行法律論證、對癥下藥，通過提前介入、過程參與、修正糾偏、事后補救等多種形式進行風險提示或者出具法律審核意見書，切實發揮法律監督效能，凸顯法律支撐服務作用。

三、 加強合規管理，統籌各類資源，風險管控互聯互通形成合力。

合規審核深度參與公司生產經營和日常管理。公司始終堅持合規管理理念不動搖。合規管理、法律審核與公司生產經營業務、職能管理工作深度融合，實現了流程嵌入，避免了“兩張皮”現象。2021年，公司本著法律審核作為合規審查重要組成部分、防止重復工作、簡化工作流程、規避關鍵合規風險、推行大合規理念的工作原則，整合了合規咨詢與審查管理辦法、法律事務管理辦法、合規管理制度，修訂形成了《公司合規審查管理辦法》。辦法明確法律合規部是公司合規審查管理工作的牽頭部門，各部門、各單位是職責范圍內業務的合規審查責任主體，在開展業務審核過程中，應將合規審查作為業務審核的重要內容。合規審查是規章制度、重大決策、合同及招投標文件簽訂、授權委托管理、重點人員管理、投資經營等重要經營和管理行為的必經程序。

統籌構建“四位一體、互聯互通”的大風控體系。全面整合合規管理、法律審核、內部控制、全面風險管理等職能職責，打破傳統風險防控思維，堅持以問題為導向，更加關注可能導致的風險隱患，把風險防控工作作為公司職能管理和業務監督過程中的系統工程，進而將違規投資經營追責、審計監督、紀律檢查外的其他監督管理職責調整至公司企業管理部（法律合規部），實現了各類職能的協調統一、有效銜接。重點梳理合規、內控、法律、全面風險的側重點，做到有的放矢、相互補充，從不同角度、不同環節關注風險點，防止重復交叉、管理拖累，有效對接和配合其他管理部門和業務單位各司其職。在大風控合規管理體系和理論框架下，公司著力構建法治央企建設引領下的大風控格局。

四、 發揮總法作用，提升隊伍能力，明確分工運轉體系持續發力

健全總法律顧問為核心的工作體系。在國資委和集團公司的推動下，為適應業務規模和自身發展所需，公司目前建立了以總法律顧問制度為核心，法律事務機構組織協調、法律顧問具體負責，分工合作、協調運轉，積極防范和化解法律風險的法律事務工作組織體系。

僅2021年，公司就通過校招或者人才引進的形式招聘了5名法律顧問，均持有法律職業資格證書。此外，公司還配備了一名專職副總法律顧問。總法律顧問的充分履職和統一領導、組織機構的獨立設置、專業法律顧問的配齊配強，有效提升了公司風險防控的工作能力。

普法宣傳和培訓教育有效提升法治氛圍。近年來，公司舉辦了多期主題鮮明、形式多樣的普法活動，如開展法治講堂、觀看法治節目、解讀法治專題、舉辦以案釋法等，有效推動公司全員增強了法治精神的認同感、法律法規的熟悉度、法治實踐的參與度。尊法守法、依法辦事逐漸成為公司員工的思維自覺和行動自覺。組織開展了專門針對工程專業人員、法律實務人員就PPP項目合同體系、建設工程司法解釋和實務案例、長江保護法等進行解讀和培訓，聘請外部專業律師提供法律服務支撐，參加國資委、集團公司和外部機構的履職培訓等，有效提高了公司法律顧問的專業能力和自身水平，促進了公司依法合規經營理念的培育。

（長江三峽技術經濟發展有限公司法律合規部副主任 王長春）